La responsabilidad penal de las personas jurídicas en Estados Unidos de América / Carlos Gómez-Jara Diez.

Bibliografía: p. 203-221

La empresa: ¿una persona moral? aportaciones de la ética empresarial -- Fundamentación de la responsabilidad penal empresarial : teorías de la pena y la organización empresarial -- Modelos de atribución de responsabilidad penal empresarial -- Las directrices para imponer sentencias a organizaciones -- La culpabilidad empresarial o corporativa: principales propuestas contemporáneas -- Adenda :Manual de las directrices para imponer sentencias a organizaciones
ÍNDICE
Abreviaturas, 13
Introducción, 17
Capítulo I
La empresa: ¿Una persona moral?
Aportaciones de la ética empresarial
1.1. Introducción, 23
1.2. Argumentación en contra de considerar que la empresa es una persona moral, 25
1.3. Argumentos a favor de considerar que la empresa es una persona moral, 28
1.4. Resumen, 35
Capítulo II
Fundamentación de la responsabilidad penal empresarial:
Teorías de la pena y organización empresarial
II.1 Introducción, 39
II.2. Fundamentación de la responsabilidad peal empresarial, 41
II.2.1. La concepción clásica: prevención general negativa o disuasión, (deterrence), 41
II.2.2. El renacimiento de la concepción retributiva (just deserts), 44
II.2.3. Nuevas tendencias: la teoría expresiva de la pena (Expressive Theory), 47
II.3. Resumen, 50
La responsabilidad penal de las personas jurídicas en Estados Unidos
Capítulo III
Modelos de atribución de responsabilidad
penal empresarial
III.1. El modelo básico de atribución de responsabilidad penal empresarial: la denominada responsabilidad vicaria (vicarious liability), 55
III.1.1. Origen, 55
III.1.2. Presupuestos de la imputación, 58
III.1.2.1. Primer presupuesto: actuación en el marco y naturaleza del empleo, 59
III.1.2.2. Segundo presupuesto: la intención de beneficiar a la empresa, 61
III.2. Modificaciones del modelo básico de atribución de responsabilidad penal empresarial: el high-managerial test del Código Penal Modelo, la teoría del conocimiento colectivo y otras cuestiones, 62
III.2.1. El high managerial test del Código Penal Modelo, 63
III.2.2. La teoría del conocimiento colectivo (collective Knowledge doctrine), 65
III.3. Excurso: el caso Adersen, 68
III.4. Otras cuestiones relativas a supuestos especiales de imputación de responsabilidad penal empresarial, 72
III.5. Resumen, 76
Capítulo IV
Las directrices para imponer sentencias
A organizaciones
(Organizational Sentencing Guidelines)
IV.1. Introducción, 81
IV.2. Génesis de las Directrices, 81
IV.3. Consideraciones sobre el análisis económico del Derecho y la responsabilidad penal empresarial, 84
IV.4. Líneas generales de las sanciones contenidas en las Directrices, 87
IV.5. Principales efectos de las Directrices, 95
IV.6. Resumen, 100
Capítulo V
La culpabilidad empresarial o corporativa:
Principales propuestas contemporáneas
V.1. Introducción, 105
V.2. Culpabilidad proactiva, 107
V.3. Culpabilidad reactiva, 109
V.4. Culpabilidad por la política empresarial, 114
V.4.1. La estructura interna de decisiones empresariales (EIDE), 115
V.4.2. Culpabilidad organizacional, 119
V.4.3. Culpabilidad por el carácter empresarial, 122
V.4.4. Culpabilidad por la identidad corporativa, 124
V.5. Culpabilidad por el ethos corporativo, 128
V.6. Culpabilidad empresarial constructiva, 132
V.6.1. La acción constructiva de la empresa, 133
V.6.2. La culpabilidad empresarial constructiva, 135
V.7. Resumen, 139
ADENDA
Manual de las directrices para imponer sentencias
A organizaciones
(Organizational Sentencing Guidelines)
Comentario introductorio, 147
Apartado A- Principios de aplicación general, 148
Apartado B- Reparación del daño producido por la conducta delictiva y programas éticos y de cumplimiento efectivo, 154
Apartado C- Multas, 165
Apartado D- Probation organizativa, 194
Apartado E- Gravámenes especiales, comiso y costes, 199
Bibliografía, 203